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农银汇理行业成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2

2019-09-17  admin  阅读:

 

 

  本基金的募集申请经中国证监会2008年6月11日证监许可【2008】784号文核准。

  本基金原名农银汇理行业成长股票型证券投资基金,根据中国证券监督管理委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致,并经报中国证监会备案,自2015年8月7日起更名为农银汇理行业成长混合型证券投资基金。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为开放式混合型基金,属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。

  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  截止日为 2019年 8 月 4 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《农银汇理行业成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  《基金法》: 指 2003年 10月 28 日经第十届全国人民代表大会常

  《运作办法》: 指中国证监会 2014 年 7月 7 日颁布,同年 8月 8日

  《销售办法》: 指中国证监会颁布,自 2013 年 6月 1 日起施行的

  《信息披露办法》: 指中国证监会 2004 年 6月 8 日颁布,同年 7月 1日

  《流动性规定》: 指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 10 月 1

  基金互认: 指中国证监会与香港证监会于 2015 年 5月 22 日公布

  高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作,

  历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014 年 12 月起

  任农银汇理基金管理有限公司董事。2015年 5 月 28日起任农银汇理基金管理有限公司总经理。2019 年 3 月 4日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。

  硕士。1986 年起任职于里昂信贷集团(Crédit Lyonnais); 1996年加入东方汇理资产管理集团,历任结构化及可转债管理部门、量化研究部门主管、东方汇理资产管理公司执行委员会委员、东方汇理结构化资产管理公司(CASAM)首席执行官。自 2008 年 1 月起,任东方汇理资产管理集团总经理委员会委员,现任东方汇理资产管理集团副首席执行官。

  经济学硕士、金融理学硕士。1992年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、行长助理,2002年 7 月起任中国农业银行上海市分行公司业务部副总经理,2004 年 3月起任中国农业银行香港分行副总经理,2008

  年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010 年 10 月起任

  中国农业银行东京分行筹备组组长,2012年 12 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监。2019年 5 月 7日起任农银汇理基金管理有限公司总经理。

  政治学博士。1996 年 5 月进入法国东方汇理银行工作,先后在法国东方汇

  理银行(巴黎)、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。2005年 12 月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011年 11 月起任东方汇理资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012年 9 月起任东方汇理资产管理香港有限公司北亚区行政总裁。

  高级工程师、管理学博士学位。1999年 10 月起任中国稀有稀土金属集团公司财务部综合财务处副处长,历任中国铝业公司财务部处长,中铝国际贸易有限公司董事,中铝国际工程有限责任公司财务总监,贵阳铝镁设计研究院有限公司党委书记、副总经理,中铝财务有限责任公司董事、执行董事、总经理、董事长、党委书记、工会主席,中铝资本控股有限公司执行董事、中铝保险经纪(北京)股份有限公司和中铝融资租赁有限公司董事长。现任中国铝业集团有限公

  司总经理助理,中铝资本控股有限公司董事长、总经理,中铝智能科技发展有限公司执行董事。

  工商管理硕士,高级经济师。1983年起在中国农业银行工作。自 2000 年起,历任中国农业银行国际业务部副总经理、中国农业银行香港分行总经理,中国农业银行电子银行部副总经理、中国农业银行资金营运部总经理、中国农业银行金融市场部总经理。现任中国农业银行首席专家,金融市场部总裁。

  经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授,兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。

  经济学博士,高级经济师。1981年起,任江苏省盐城汽车运输公司职工教师,江苏省人民政府研究中心科员。1991年 3 月起任中华财务咨询公司部门经理、副总经理、总经理、董事长。哈尔滨工业大学深圳学院兼职教授。

  金融学博士、教授。曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济学家;

  英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授;北京大学光华管理学院副院长、金融学教授、中山大学岭南(大学)学院院长、金融学教授。现任北京大学光华管理学院教授、北京大学深圳研究生院副院长。

  经济学学士,高级经济师。1984年 8 月进入中国农业银行工作,先后在中国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处长。2004年 5 月开始参

  与中国农业银行票据营业部筹备工作,2005年 6 月起至 2017年 11 月先后任中

  国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营业部总经理、同业业务中心/票据营业部总裁。2017 年 11月 29 日起任农银汇理基金管理有限公司监事会主席。2017年 11 月 29 日起任农银汇理基金管理有限公司监事会主席。

  硕士。1995 年加入东方汇理资产管理公司,历任销售部负责人、市场部负责人、国际事务协调和销售部副负责人、国际协调与支持部负责人,现任东方

  工商管理硕士。2004 年起进入基金行业,先后就职于长信基金管理有限公司、富国基金管理有限公司。2007 年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作,2008年 3 月公司成立后任市场部总经理。

  管理学学士。2008 年加入农银汇理基金管理有限公司,现任综合管理部人力资源经理。

  高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作,

  业银行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014年 12 月起

  任农银汇理基金管理有限公司董事。2015年 5 月 28日起任农银汇理基金管理有限公司总经理,2019 年 3 月 4日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。

  经济学硕士、金融理学硕士。1992年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、行长助理,2002 年 7 月起任中国农业银行上海市分行公司业务部副总经理,2004年 3 月起任中国农业银行香港分行副总经理,

  2008年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010 年 10

  月起任中国农业银行东京分行筹备组组长,2012 年 12 月起任农银汇理基金管

  理有限公司副总经理兼市场总监。2019年 5 月 7日起任农银汇理基金管理有限

  博士研究生。1995 年起先后在中国农业银行人事教育部、市场开发部、机构业务部及中国农业银行办公室任职。2007年起参与农银汇理基金管理有限公司筹备工作。2008 年 3 月起在农银汇理基金管理有限公司任运营副总监、代理市场总监等职务。2018 年 4 月 3日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼

  高级工商管理硕士。1988 年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作。2004年 11 月起参加农

  银汇理基金公司筹备工作。2008年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘书、监察稽核部总经理,2012 年 1 月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。

  栾杰先生,管理本基金的时间为 2008年 8 月 4日至 2010 年 5月 18日。

  曹剑飞先生,管理本基金的时间为 2008年 8 月 4日至 2014 年 4月 15 日。

  投资决策委员会成员付娟女士,投资总监,农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金经理、农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经理、农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金基金经理;

  投资决策委员会成员史向明女士,投资副总监、固定收益部总经理,农银汇理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、农银汇理 7 天理财债券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金泰一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理金鑫 3 个月定期开放债券型发起式基金基金经理。

  投资决策委员会成员郭世凯先生,研究部总经理,农银汇理行业成长混合型基金基金经理、农银汇理行业轮动混合型基金基金经理、农银汇理现代农业加灵活配置混合型基金基金经理;

  投资决策委员会成员张峰先生,投资部副总经理,农银汇理行业领先混合型基金基金经理、农银汇理策略精选混合型证券投资基金经理、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金经理。

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  风险控制部参与到基金运作的不同阶段,可随时获取所有投资组合的信息。各业务部门作为公司风险管理措施的执行者,对各自部门的风险事件承担直接

  相应风险,报告使用的主要指标包括波动率(σ)、半方差(Semi-Variance)、贝塔

  (Beta)、跟踪误差(Tracking Error)、久期(Duration)、在险价值(VaR)等。投资组合的审核记录将向公司风险管理委员会呈报。投资组合的审核确保向客户介绍

  3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  据业务需要制定的各种规程、实施细则以及部门业务手册。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检查,并出具专项报告。

  (1)本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

  (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。

  电线年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。

  截至2019年3月31日,交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至

  2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副

  行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研

  任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至

  2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任

  中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行

  上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,

  2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总

  经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清

  年 8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心

  副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副

  科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。

  截至 2019 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外,交

  银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。

  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、廊坊市人力资源和社会保障局工伤案件协助调查服务中标公告,监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

  1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

  3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

  4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

  6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。

  交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。

  规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

  注册地址:深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

  办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元

  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3 幢 5层 599 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3 层 310室

  住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

  住所:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11 层 1108 号

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会证监许可【2008】784 号文核准募集发售。

  本基金设立募集期共募集有效净认购金额为人民币 6,839,822,451.93 元,认购款项在基金验资确认日前产生的银行利息为人民币 3,238,423.68 元,本次募集的有效认购份额 6,839,822,451.93 份,利息结转的基金份额 3,238,423.68 份,两项合计共 6,843,060,875.61 份基金份额,有效认购户数为 289,786 户。

  根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于 2008 年 8 月

  基金合同生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

  书补充文件)另有专门规定外,本基金 H类基金份额在中国香港地区的申购、赎回及转换等销售业务,应当根据本基金的招募说明书办理。

  仅在中国大陆地区销售,并收取申购和赎回费用的基金份额,称为 A类基金份额;仅在中国香港地区销售,并收取申购和赎回费用的基金份额,称为 H

  类基金份额。本基金 A类和 H类基金份额分设不同的基金代码,分别计算并分别公布基金份额净值。

  基金管理人需及时公告并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。二、申购与赎回的场所

  除外), H类基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港交易所的共同交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)。开放日的具体

  回业务的 2 日前在至少一种中国证监会指定媒介和基金管理人网站上公告。H

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。

  1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  3、当日的申购与赎回申请可以在交易时间结束前撤销,在交易时间结束后不得撤销;

  行处理,即对该基金份额持有人的 A类基金份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回,认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

  5、基金管理人在不影响基金份额持有人实质利益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告。

  购或赎回申请日(T日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

  赎回时,当投资人赎回申请成功后,基金管理人将指示基金托管人按有关规定在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按照基金合同有关条款处理。

  1、部分代销网点和直销网上交易投资人每次申购本基金 A 类基金份额的最低申购金额为 1,000 元(含申购费)。基金管理人的直销中心个人投资者首次申购本基金 A 类基金份额的最低申购金额为 50,000 元(含申购费),机构投资者首次申购本基 A 类基金份额金的最低申购金额为 500,000 元(含申购费),追加申购的最低申购金额为 1,000 元,已在直销中心有该基金认购记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。部分代销网点的投资人欲转入直销中心进行交易要受直销中心最低金额的限制。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。投资者每次申购本基金 H 类基金份额的最低申

  购金额为 1,000 元(含申购费)。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。

  2、基金份额持有人在部分销售机构赎回 A 类基金份额或 H 类基金份额时,

  每次对本基金的赎回申请不得低于 100 份基金份额,每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 100 份。

  3、自 2017 年 1 月 19 日起,A 类份额调整代销机构上海天天基金销售有限

  公司和蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的最低申购金额调整为 10 元,最低赎回份额及最低保留份额调整为 10 份。

  各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  4、自 2018 年 11 月 14 日起,在渤海银行股份有限公司销售的基金最低转

  5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

  6、基金管理人可根据市场情况,调整申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制,基金管理人必须在调整的 2 日前在至少一种中国证监会指定媒体上和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。

  注 1: 就赎回费率的计算而言, 1年指 365 日,2年 730 日,以此类推。

  对于 H类基金份额,不论其持有期,均收取赎回金额 0.125%的固定赎回费,且全部归入基金资产。

  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,申购价格以申购当日(T日)的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:

  例一:假定 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2000 元,三笔申购金额分

  别为 1 万元、50 万元和 100 万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金

  例二:假定 T日本基金的 H类基金份额净值为 1.2000元,投资人申购 1万

  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,赎回价格以赎回当日(T日)的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:

  例三:假定某投资人在 T 日赎回 A 类基金份额 10,000 份,其在认购/申购时

  已交纳认购/申购费用,该日 A类基金份额净值为 1.2500元,持有年限不足 1年,则其获得的赎回金额计算如下:

  例四:假定某投资人在 T日赎回 H类基金份额 10,000份,该日 H类基金份

  7、T 日的各类基金份额净值在当天收市后分别计算,并在次日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

  8、申购份额、余额的处理方式:申购份额以申请当日基金份额净值为基准计算,计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后 2 位。由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  9、赎回金额的处理方式:赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,以申请当日基金份额净值为基准计算,计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  10、基金份额净值的计算公式为:基金份额净值=基金资产净值总额/基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  11、申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  12、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,A 类基金份额所收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费,其中本基金对持续持有 A类基金份额少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。H类基金份额收取的赎回费全部归入基金财产。

  14、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  15、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率和基金赎回费率。

  16、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人采用低于柜台费率的申购费率。

  3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人网站上予以公告。经基金销售机构同意,基金投资人提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

  份额扣除转入申请总份额之余额)之和超过上一开放日基金总份额 10%的情形。

  (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请和基金间转换时,按正常赎回程序执行。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为该基金兑付投资人的全部赎回及转出申请有困难,或认为为实现投资人的赎回、转出申请进行的资产变现可能使

  于上一日该基金总份额 10%的前提下,对其余申请延期办理。对于当日的赎回

  止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。香港销售机构对持有 H类基金份额投资者的选择权另有规定的,按其规定办理。

  份额 20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人有权延期办理赎回申请:对于

  该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 20%以上的那部分赎回申请,基金管理人有权全部延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,

  基金管理人有权根据前段“1)接受全额赎回”或“2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

  当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传线 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内编制临时报告书予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

  3、暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请时,基金管理人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

  (1)因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人的申购申请;

  (2)证券交易场所在交易时间内非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

  (3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况或者当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请;

  (4)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形;

  (5)基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时;

  (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时;

  发生上述(1)、(2)、(3)、(4)项情形时,基金管理人应根据有关规定在指定媒体上及基金管理人网站上刊登暂停申购公告。

  (2)证券交易场所在交易时间内非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

  (3)连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,根据基金合同规定,基金管理人可以暂停接受赎回申请的情况;

  (4)发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况或者当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请;

  已经确认的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法予以支付。

  3、暂停期间结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

  (1)如果发生暂停的时间为 1 天,基金管理人应于重新开放申购或赎回日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值;

  (2)如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周,基金管理人应于重新开放

  申购或赎回日的前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并于重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值;

  (3)如果发生暂停的时间超过 2 周,基金管理人应在暂停期间每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应最迟提前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

  4、除本基金的基金合同中规定的上述拒绝或暂停申购情形外,当发生以下情形时,本基金管理人可拒绝或暂停接受 H 类基金份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项(不含利息)将退还给投资人。

  发生上述暂停申购情形时,基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备案并通知香港代表,由香港代表或基金管理人告知香港销售机构,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

  1、非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为,包括继承、捐赠、司法强制执行,以及基金注册登记人认可的其它行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资人或机构投资人。其中:

  (1)“继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承。

  (2)“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。

  (3)“司法强制执行”是指司法机关依据生效的司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

  2、办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料,直接向基金注册登记人或其指定的机构申请办理。

  基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构经与基金管理人协商可以按照其业务规则规定的标准收取转托管费。

  三、H 类基金份额的相关业务规则可能与 A 类基金份额有所不同,请见本基金招募说明书补充文件或相关公告。

  基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。

  在有关法律法规有明确规定的情况下,本基金将可以办理基金份额的质押业务或其他业务。

  本基金财产由基金托管人依法保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立《农银汇理行业成长混合型证券投资基金托管协议》,以明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

  本基金的销售业务指接受投资人申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转换等业务。

  本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托代销机构办理本基金认购、申购、赎回业务的,应与代销机构签订代销协议,以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义务,确保基金财产的安全,保护基金投资人和基金份额持有人的合法权益。

  本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务,具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

  本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理机构签订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算及基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

  5、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以上;

  6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查及法律法规规定的其他情形除外;

  7、按基金合同及招募说明书的规定,为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服务;

  在控制风险的前提下,重点投资成长性行业,力求为投资者取得长期稳定的资本增值。

  的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,其中:股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%,其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的 80%;除股票以外的其他资产投资比例范围为 5%-

  40%,其中权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%,现金或到期日在一年

  以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平是决定证券市场运行趋势的主要因素。基金管理人将深入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机制,

  场的影响。主要关注的宏观变量有:工业品出厂价格指数(PPI)、固定资产投

  资增长率、工业企业增加值、居民消费价格指数(CPI)、消费品零售增长率、汇率和贸易盈余等。

  制变化、国债发行、M1 和 M2增长率、利率水平以及信贷规模。资本市场政策主要包括股权制度、发行制度、交易制度等。基金管理人将通过多因素分析方

  短期内处于复苏景气阶段的行业,部分行业虽然从长期来看并未进入成长阶段,但仍存在阶段性景气复苏的可能性,这往往是由于经济周期波动、供求关系变

  为了方便反映行业成长性,管理人将对行业近三年的平均主营业务收入增长率、主营业务利润增长率及净利润增长率等成长性指标进行测算,并对测算结果分

  对行业基本面的深入分析也是判断成长性行业的重要途径。从行业自身来看,行业的成长性将受到行业发展阶段、行业景气程度、行业竞争状况、政策扶持

  段在投资价值上具有完全不同的意义,其中处于快速成长期(Rapid Growth)

  和成熟成长期(Mature Growth)的行业具有最高的投资价值。管理人将根据行业整体的增长率、销售额、竞争状况、利润率水平、定价方式、进入壁垒等多

  点,对各行业的内部及潜在竞争情况进行分析,以判断行业竞争结构对长期盈利的影响。

  4)政策扶持程度。对于政策鼓励的行业,国家会制订相应的法规和措施并且提供财力保障及优惠的税收制度来营造激励的环境和氛围,这为受扶持行业的长期发展创造了良好的条件,降低了行业发展过程中的不确定性,容易形成行业持续性盈利的预期。管理人将在对国家产业政策具体分析的基础上,着力筛选受政策扶持的行业进行重点配置。

  5)所处产业链地位。行业的发展不仅受到其自身发展规律的制约,也受制于上下游产业的发展状况和所处阶段以及整个产业链中价格传导机制的影响。因此,在对宏观经济周期的深入研究的基础上,正确判断行业所处产业链地位将有助于正确预计行业的发展前景和判断其投资价值。

  6)是否具有垄断性。具有垄断性或资源独占性的行业因其进入壁垒高、沉没成本高等原因,其行业竞争程度低,企业的垄断性收益具有长期可持续性。垄断性的来源主要有自然性垄断、政策性垄断等,其中自然性垄断的超额收益持续性较政策性垄断的持续性更强。管理人将具体分析具有垄断性行业的垄断地位成因、行业竞争状况等因素,发掘具有长期垄断性收益的行业重点配置。

  在对各行业的定量指标进行排序的基础上,并结合对影响各行业的定性因素做出的“有利”或“不利”的判断,基金管理人将对各行业的成长性进行综合性评分并排序。对于排名处于前 50%的行业,将作为成长性行业进入本基金重点研究和投资的范围。

  在个股筛选层面,基金管理人将综合采用定量和定性相结合的方式,通过选择成长性行业内基本面优良且具有成长潜力的股票进行最终的投资组合构建。

  (1)对个股的定量分析将主要依靠上市公司公开的财务信息,公司金融工程部门将根据每季度上市公司公报的财务数据,按成长性、价值性和盈利性等分类标准计算相应的量化指标。主要采用的量化指标有:

  成长性指标:市盈增长比率(PEG)、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITA)增长率、未来一年预测每股收益(EPS)

  价值指标:市盈率(P/E)、市净率(P/B)、每股收益(EPS)、股息率等;

  盈利指标:近三年平均净资产收益率(ROE)、近三年平均投资资本回报率(ROIC)等。

  数据计算的成长性、价值性和盈利性指标进行排序,处于每项指标排名前 50%的股票将进入研究范围,公司研究团队将在筛选结果的基础上对相关公司进行

  选层面本基金也将把成长性指标作为重点考虑因素,进入成长性指标排名前 25%的个股,若价值及盈利等指标能达到市场平均水平或以上,将成为重点研究对

  化进行合理预期,并在此基础上利用 DDM 和 DCFM 等模型对公司的内在价值

  在定量分析的基础上,基金管理人还将发挥其在股票研究方面的专业优势,综合利用卖方研究报告、实地调研和财务分析等多种手段,对进入研究范围的

  观能动性;在业务部门设置上,本公司遵循投资、研究和交易相互独立的原则,分别设立了投资部、固定收益部、研究部和集中交易室四个部门独立从事相关

  第三层面,基金经理。本公司实行授权制度下的基金经理负责制。公司制定制度对基金经理的职责和权限进行规定,投资决策委员会对基金经理的投资方

  级库是投资的核心,基金股票投资的 70%市值来自一级库股票,只有研究深入、持续跟踪,基本面良好的股票才能进入一级库,二级库是为了实现丰富基金投

  基金经理根据宏观经济和行业发展,结合量化分析的结果对股市做出判断,提出投资组合的资产配置比例和行业配置比例建议,同时结合投资组合模型和

  本基金业绩比较基准为 75%×沪深 300 指数+25%×中证全债指数。

  沪深 300 指数是中证指数公司发布的反映 A 股市场总体走势的综合性指数,

  它是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数,所选择的成分股具有规模大、流动性好的特征,该指数具有广泛的市场代表性

  根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 75%的沪深 300 指数和 25%的

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又当市场出现更合适、更权威的比较基准,并且更接近本基金风格时,经基金

  (5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承

  (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的 10%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

  (3)本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%。除股票以外的其他资

  (4)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不超过本基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (5)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不展期;

  (7)基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券或中国证监会认可的其他券种的比例合计不低于基金资产净值的 5%;

  (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本公司管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%。其他权证的

  (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证监会规定的特殊品种除外。

  (10) 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》(证监基金字[2006]141 号)及相关规定执行;

  (11)本基金投资于成长性行业股票的比例不得低于所投资的股票资产的80%;

  (12)本基金与基金管理人管理的其他全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的采取定期开放方式运作的基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

  (13)本基金与基金管理人管理的其他全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  3、法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时,本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述八的 2中第(7)、(14)、(15)项之外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

  资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在 10个工作日内进

  (1)2018 年 11 月 23 日,中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银

  行”)对外发布公告称:因存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为,中国保险监督管理委员会北京保监局决定对工商银行处以罚款 30 万元的行政处罚,并责令改正违法行为。

  其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  明书。本基金合同生效日为 2008 年 8 月 4 日,基金业绩数据截至 2019 年 6 月

  注:本基金主要投资于股票,股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%,其中

  投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的 80%;除股票以外的其他资产

  投资比例范围为 5%-40%,其中权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%,

  现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金建仓期

  为基金合同生效日(2008 年 8 月 4日)起六个月,建仓期满时,本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。

  基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成

  基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户;以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户,以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户;以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  如国家相关法律法规调整,基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。四、基金财产的保管与处分

  1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

  2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归基金财产。

  3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。

  4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  1)首次发行的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  2)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在证券交易所上市的同一股票以第 1)条确定的估值价格进行估值。

  3)送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票以第 1)条确定的估值价格进行估值。

  A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第 1)条确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一股

  B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第 1)条确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时,应按下列公式确定估值日该非公开发行

  FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开发行股票的价值;C 为该非公开发行股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日

  股票的市价;Dl 为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数;Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数,不含估值

  (1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交

  的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映

  (2)在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所

  (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  (4)在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。

  (1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。

  (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  (4)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零。

  (1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  (2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。

  7、在任何情况下,基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对

  基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现

  回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。六、暂停估值的情形

  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财产价值时;

  3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持有人的利益,决定延迟估值时;

  4、出现基金管理人认为属于紧急事故的情况,导致基金管理人不能出售或评估基金资产时;

  5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的;

  基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

  1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内(含第四位)发生差错时,视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时,基金管理人

  应通报基金托管人,并报告中国证监会;计价错误达到基金份额份额净值的 0.5%时,基金管理人应通报基金托管人,按基金合同的规定进行公告,并报中国证监会备案。

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理销售机构或投资人自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给

  上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。

  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失、被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

  因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任,有权向责任人追偿。基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。

  (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩大的损失由差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正;

  (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;

  (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;

  (5)如果因基金管理人原因造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,由基金管理人负责向差错方追偿;

  (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、基金合同或其他规定,基金管理人或基金托管人自行或依据法院判

  (1)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错责任方;

  (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

  (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记人的交易数据的,由基金注册登记人进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

  1、基金管理人按本条第四款第 7项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

  2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

  1、基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。

  3、基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

  1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式(指将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资),基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金方式;

  2、不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别每一基金份额享有同等分配权;

  5、在符合有关基金分红条件的前提下,每类基金份额收益分配每年至多 6次;

  6、各类基金份额的每次基金收益分配比例不得低于该类基金份额可分配收益的 20%。基金合同生效不满 3个月,收益可不分配;

  7、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红;

  基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。

  基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在 2 日内公告,并在公开披露日报中国证监会备案。

  收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  3、本条第一款第 4 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

  按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照中国大陆地区、中国香港地区及投资人所在国家法律法规的规定履行纳税义务。

  6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协议约定方式确认。

  1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;

  2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意;

  3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人,并报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后在 2 日内在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

  基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。

  基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的报刊和网站披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。但 H 类基金份额的信息披露人应予披露的基金信息的披露方式详见招募说明书补充文件。

  本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

  1、基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

  2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。

  3、887118开奖结果直播,基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体上登载基金合同生效公告。

  4、基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更

  新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

  基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。

  1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于基金管理人网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

  2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

  3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

  基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

  基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

  基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。基金定期报告在公开披露的第 2 个工作。

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